山丹县信息化工作办公室

2023年度部门（单位）整体支出

绩效评价报告

  一、部门（单位）基本情况

  ㈠部门（单位）概况

  山丹县信息化工作办公室，统一社会信用代码1262222667084056XL；宗旨和业务范围:负责政府门户网站主网站的建设、运行、维护；办公地点：甘肃省张掖市山丹县创意中心三楼。法定代表人：王海林；经费来源：财政补助；开办资金：7.46万元；举办单位：山丹县人民政府办公室；登记管理机关：undefined山丹县委机构编制委员会。

  山丹县信息化工作办公室会计核算采用行政单位会计制度,实行独立核算。2012年设立山丹县门户网站服务中心,为全额拨款事业单位,股级建制,隶属于县信息化工作办公室管理。

 ㈡机构设置及人员编制

  ⒈机关内设机构

 下设四个股室，包括：综合股、业务股、网站管理股、财务股。

  ⒉参照公务员法管理单位

  山丹县信息化工作办公室属于参照公务员法管理单位，县委编办核定编制10人，实有人员9人。

  ⒊直属事业单位

  山丹县门户网站服务中心，为股级事业单位，事业编制3人，实有人员2人。

  ㈢部门（单位）预算资金

  ⒈收入决算情况

  2023年度收入（一般公共预算财政拨款收入）合计587.63万元，其中：财政拨款收入587.63万元，占100％。

  ⒉支出决算情况

  2023年度支出（一般公共预算财政拨款支出）合计587.63万元，其中：基本支出163.89万元，占27.89％；项目支出423.75万元，占72.11％。

  二、部门（单位）绩效目标

  ㈠总体目标

‌  山丹县信息化工作办公室的总体目标是贯彻执行国家和省、市有关电子政务工作的方针、政策，对全县电子政务工作进行指导、协调和具体实施。

  ㈡年度目标

‌  山丹县信息化工作办公室2023年度目标一是夯实数字基建底座，提升数字支撑能力。二是推动数据开放共享，完善高效运行体系。三是加强服务窗口建设，优化政务营商环境。四是做好视频会议系统运维管理。五是靠实“接诉即办”改革工作。六是积极开展各类活动，为群众办实事。

  三、评价思路

  ㈠绩效评价目的

  绩效评价工作组通过运用科学、合理、规范的绩效评价方法、评价标准和评价指标体系，全面客观地评价山丹县信息化工作办公室2023年度部门（单位）整体支出情况。重点围绕部门工作职责，从部门规划、运行成本、管理效率、履职效能、社会效应、可持续性发展能力、服务对象满意度等方面，评价衡量山丹县信息化工作办公室2023年度部门整体及重点项目实施的最终成效。同时，总结山丹县信息化工作办公室在年度部门履职过程中好的经验和做法，分析存在的问题及不足，针对存在的问题提出合理化工作建议，提高部门整体的预算执行和履职能力，提升财政资金使用效能。

  ㈡绩效评价对象和范围

  本次绩效评价对象：山丹县信息化工作办公室2023年度部门（单位）整体支出587.63万元。

  评价时间范围：2023年1月1日－2023年12月31日。

  评价内容范围：2023年度山丹县信息化工作办公室部门整体支出及履职情况。

  ㈢评价依据

  结合年度部门整体支出的实际情况，此次绩效评价具体评价依据如下（包含但不限于以下内容）：

  ⒈《中华人民共和国预算法》；

  ⒉《中华人民共和国预算法实施条例》（中华人民共和国国务院令第729号）；

  ⒊《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）；

  ⒋《财政部关于贯彻落实〈中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见〉的通知》（财预〔2018〕167号）；

  ⒌《财政部关于规范绩效评价结果等级划分标准的通知》（财预便〔2017〕44号）；

  ⒍《财政部关于委托第三方机构参与预算绩效管理的指导意见》（财预〔2021〕6号）；

  ⒎《中共甘肃省委甘肃省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（甘发〔2018〕32号）；

  ⒏《甘肃省财政厅关于印发〈甘肃省省级预算绩效管理办法〉等6个办法和规程的通知》（甘财绩〔2020〕5号）；

  ⒐《甘肃省财政厅关于开展2022年度省级预算执行情况部门和财政重点绩效评价工作的通知》（甘财绩〔2023〕3号）；

  ⒑ 部门职责相关规定、部门年度工作计划、党组会议纪要、财务管理制度、项目管理制度等；

  ⒒ 其他相关资料。包括山丹县信息化工作办公室2023年度工作总结、2023年度预决算报告、绩效目标申报表和自评报告等。

  ㈣评价原则

  1.科学规范原则。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正的反映。

  2.激励约束原则。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责。

  3.公开透明原则。此绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。

  ㈤评价方法

  绩效评价的方法主要包括成本效益分析法、目标比较法、因素分析法、最低成本法、公众评判法、标杆管理法等。根据本次评价对象的具体情况，采用的评价方法如下：

  ⒈目标比较法。通过对绩效目标与实施效果的比较，将山丹县信息化工作办公室2023年度部门（单位）整体支出的实际完成情况与计划目标完成情况进行比较分析，并在此基础上运用定量与定性分析相结合的方法，综合分析绩效目标实现程度。

  2.公众评判法。通过资料查阅，结合满意度问卷调查，开展部门履职完成效果的社会调查工作，了解山丹县信息化工作办公室2023年度的工作开展情况以及项目实施的效果，总结分析出服务对象满意程度和部门履职实施效果。

  ㈥绩效评价指标体系

  ⒈指标体系

  本项目绩效评价指标体系共性指标参考甘肃省财政厅《关于印发〈甘肃省省级预算绩效管理办法〉等6个办法和规程的通知》（甘财绩〔2020〕5号）的相关要求以及项目相关性、重要性、可比性、经济性、系统性原则、项目的实施内容及特点设置绩效指标，并分配相应的权重（分值）。

  一级指标为共性指标，从项目决策、过程、产出、效益4个维度体现全过程绩效；统筹考虑部门和单位职责、行业发展规划，部门整体绩效评价指标体系；二级指标设计目标设定、预算配置、预算执行、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益等7个重点指标。同时结合部门年度重点工作任务等，在三级指标的基础上，细化分解设置三级指标，设计符合部门实际的个性指标，共性指标和个性指标相结合，定性指标和定量指标相结合，构建出年度部门整体支出绩效评价指标体系。

 ⒉指标解释

  ⑴决策：反映项目立项依据充分性、立项程序规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性、预算编制科学性、资金分配合理性；

  ⑵过程：反映项目资金到位率、预算执行率、资金使用合规性、管理制度健全性、制度执行有效性；

  ⑶产出：反映项目实际完成率、质量达标率、完成及时性、成本节约率；

  ⑷效益：反映项目实施完成后达到的效益、效果或影响。

  二、三级具体指标解释见下表：

 ⒊评价标准及数据来源

 按照计划标准、行业标准、历史标准等数据，作为对绩效指标完成情况进行比较，具体评价标准见下表：

 ⒋指标权重

 本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价指标体系包含4个一级指标，其中：“决策”指标权重占15%，“过程”指标权重占25%，“产出”指标权重占25%，“效益”指标权重占35%。

 评价人员根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总得到。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

 ㈦评价人员组成

 根据绩效评价实施方案，组成以王海林为组长的5人评价小组，分工见下表：

 ㈧绩效评价工作过程

     1.期准备阶段

 评价组通过收集相关资料，对单位履职、资金投入使用情况进行对接，了解部门预算分配及执行情况、绩效目标设定及部门履职情况等内容。

  2.评价实施阶段

    ⑴料收集及审核

 评价组对单位2023年度的预算执行情况、重点工作内容、工作完成情况等进行详细了解，查阅部门履职及项目计划、绩效目标申报表、部门年度工作计划与工作总结、项目资金分配及使用情况、项目完成情况等相关资料，并根据国家公布和本单位制定的财务管理制度、项目管理制度、资产管理制度等判断履职工作合规性，总结重点项目完成情况及效益发挥情况。

 ⑵社会问卷调查

 评价组对山丹县信息化工作办公室项目工作人员、普通民众、山丹县信息化工作办公室受众进行问卷调查及访谈，有效回收电子问卷76份。

⑶数据资料整理分析及评价打分

  评价组运用科学的方法对评价所收集的数据资料进行整理、汇总、分析，对照绩效评价指标体系，以佐证材料为支撑，根据考核标准和实际情况逐项评价打分，做到实事求是，客观公正。

  绩效评分采用打分法，总分设置100分；按照评分标准，达到要求的指标记标准分满分，不能达到标准的根据评分标准打分,得分最低为0分。在此基础上，对项目总体情况进行综合评价，形成绩效评价结果。

  ⒊撰写报告阶段

  ⑴拟定报告提纲。

  根据评价需要，结合绩效评价部门实际，拟定评价报告各部分内容，初步确定报告提纲：①部门基本情况；②部门绩效目标；③部门预算安排及使用情况；④绩效评价工作开展情况；⑤评价情况及评价结论；⑥绩效评价指标分析；⑦主要经验及做法；⑧存在的问题及建议；⑨其他需要说明的问题；⑩相关名词解释；⑪相关附件。

  ⑵撰写报告初稿。评价组根据数据收集、资料核查整理出有参考价值的信息，提炼部门履职亮点，找出存在的问题，并对相关原因进行分析，提出相应的建议，按照绩效评价要求和规定的文本格式撰写评价报告，在要求的时间范围内提交内容完整、结论明确的报告初稿。

  ⑶报告内部质控。评价报告初稿撰写完毕后，工作组就评价报告的完整性、合理性、充分性、逻辑性等进行单位内部的报告质控审核。

  ⑷提交报告终稿。根据单位各股室反馈意见逐一核实，对评价报告进行修改和完善，在规定时间内形成终稿。

  ⒋归集评价档案

  按照完整、有序、规范的要求，工作组及时对评价业务资料进行收集、整理、建档工作。归档资料包括但不限于：评价部门基本情况和相关文件、评价实施方案、评价指标体系及评分表、基础数据报表、现场核查记录、评价工作底稿及附件、绩效评价报告等。

  四、评价结论及绩效分析

  ㈠评价结论

 评价组通过核查资料，对计划目标与实施结果一一对应分析，结合资料查阅与问卷调查结果，对照绩效评价指标体系逐项进行绩效打分，达到要求的指标记标准分满分，未达到标准的按照评分标准进行打分，得分最低为0分，总分设置100分。

 评价小组评价其绩效综合得分为96.6分，评价级次为“优”。

  ㈡绩效分析

  通过收集资料、实地查验、问卷调查等方式，结合制定的山丹县信息化工作办公室部门（单位）整体支出绩效评价指标体系，具体指标评价分析如下：

       1.部门决策情况（总分15分，得15分）

 ⑴目标设定（总分7分，得7分）

 ①年度绩效目标合理性（总分4分，得4分）

 山丹县信息化工作办公室制定了2023年度工作计划，符合部门“三定”方案确定的职责，符合部门的中长期实施规划，得3分。

  ②年度绩效指标明确性（总分3分，得3分）

  山丹县信息化工作办公室将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务，得3分。

  ⑵预算配置（总分8分，得8分）

 ①在职人员控制率（总分3分，得3分）

  截至2023年末，山丹县信息化工作办公室县编办核定参照公务员法管理人员10人，事业编制3人。截至2023年末实有人数11人，其中：参照公务员法管理9人，事业人员2人，在职人员控制率84.62%，小于目标值，得3分。

  ②“三公经费”变动率（总分3分，得3分）

  山丹县信息化工作办公室2023年度“三公经费”未安排预算，实际未发生，得3分。

  ③重点支出安排率（总分2分，得2分）

  2023年预算安排的项目支出423.75万元，其中:重点项目支出373.22万元，重点支出安排率为88.08%，大于目标值，得2分。

  ⒉部门管理过程（总分25分，得23.6分）

  ⑴预算执行（总分8分，得8分）

 ①本年预算执行率（总分1分，得1分）

  山丹县信息化工作办公室2023年调整后预算为587.63万元，实际支出587.63万元，预算执行率100%，得1分。

  ②预算调整率（总分1分，得1分）

  山丹县信息化工作办公室2023年度年初预算554.17万元，预算调整33.46万元，小于目标值，得1分。

  ③支付进度率（总分1分，得1分）

  山丹县信息化工作办公室2023年调整后预算587.63万元，实际支出587.63万元，支付进度率100%，得1分。

  ④结转结余率（总分1分，得1分）

  山丹县信息化工作办公室2023年调整后预算587.63万元，实际支出587.63万元，无结转结余资金，得1分。

  ⑤结转结余变动率（总分1分，得1分）

  山丹县信息化工作办公室2023年调整后预算587.63万元，实际支出587.63万元，无结转结余资金，得1分。

  ⑥公用经费控制率（总分1分，得1分）

  山丹县信息化工作办公室2023年调整后预算安排公用经费9.29万元，实际支出公用经费9.29万元，公用经费控制率100%，得1分。

  ⑦“三公经费”控制率（总分1分，得1分）

  山丹县信息化工作办公室2023年度“三公经费”未安排预算，实际未发生，得1分。

  ⑧政府采购执行率（总分1分，得1分）

  2023年政府采购预算数404.11万元，实际政府采购金额404.11万元，政府采购执行率100%，得1分。

  ⑵预算管理（总分12分，得11.2分）

 ①财务管理制度健全性（总分4分，得3.2分）

  山丹县信息化工作办公室制定了《财务管理制度》《预算管理制度》《收支管理制度》《物资采购制度》《合同管理制度》《资产管理制度》《项目管理制度》，但未制定往来资金结算管理及财务监督管理相关制度，扣0.8分，得3.2分。

  ②资金使用合规性（总分4分，得4分）

  山丹县信息化工作办公室资金拨付的审批程序和手续完整，项目的重大开支经过集体决策，专款专用，基本符合国家财经法规和财务管理制度规定，得3分。

  ③预决算信息公开性（总分4分，得4分）

  山丹县信息化工作办公室2023年部门预算于2022年12月28日经山丹县财政局批复，2023年1月17日在山丹县人民政府网站公开2023年部门预算。

  山丹县信息化工作办公室2023年部门决算于2024年8月14日经山丹县人民政府办公室批复，2024年8月19日在山丹县人民政府网站公开2024年部门决算。预决算信息公开符合相关规定，得4分。

  ⑶资产管理（总分5分，得4.4分）

  ①资产管理制度健全性（总分1分，得0.4分）

  山丹县信息化工作办公室制定了《资产管理制度》，对固定资产管理做出了规定，但缺乏对往来款项的管理；固定资产管理方面，年末未对实物资产进行清查盘点，扣0.6分，得0.4分。

  ②资产管理安全性（总分2分，得2分）

  山丹县信息化工作办公室配置合理、处置规范、有偿使用及处置收入及时足额上缴，得2分。

  ③固定资产利用率（总分2分，得2分）

  山丹县信息化工作办公室2023年末固定资产总额125.73万元，实际在用固定资产总额125.73万元，固定资产利用率100%，得2分。

  ⒊部门履职情况（总分25分，得23分）

  ⑴实际完成率（总分6分，得6分）

  山丹县信息化工作办公室2023年度工作计划均已完成，完成率100%，得6分。具体见下表：

  注：上述数量指标无法制定具体目标值。

   ⑵完成及时率（总分6分，得6分）

  山丹县信息化工作办公室制定了2023年度工作计划，截至2023年末各项工作均已按计划完成，完成率100%，得6分。

   ⑶质量达标率（总分6分，得6分）

  山丹县信息化工作办公室2023年度实施项目均达到质量标准，得6分。具体见下表：

   ⑷重点工作办结率（总分7分，得5分）

  山丹县信息化工作办公室2023年计划实施4个重点项目，均已完成验收工作并开展项目支出绩效自评工作。其中：“智慧城市建设”项目，该工程自2022年1月开工实施，原计划2023年5月建成，由于建设资金筹集、系统优化完善等原因，未能按计划时间完成项目验收，2023年11月完工项目初验后投入试运行，但截止本次绩效评价时仍未按规定办理项目竣工财务决算。扣2分，得5分。

  ⒋部门履职效益情况（总分35分，得35分）

  ⑴经济效益（总分9分，得9分）

  经济效益方面，提高了政府工作效率和政府决策的科学化、民主化水平；优化业务流程，减少公共服务成本，提高经费使用效率；通过大数据中心的资源共享、信息整合，提高信息化利用率，为政务公开提供方便、有效、快捷的载体，有利于政府的勤政、廉政建设，达到智慧城市与数字政府融合推进。

  ⑵社会效益（总分9分，得9分）

  社会效益方面，通过采用大数据的城市管理新模式，理顺城市管理部门与专业管理部门的城市管理职能，建立政府监督协调、企业规范运作、市民广泛参与、各司其职、各尽其能、相互配合的城市管理联动机制。实现各职能部门资源共享、统一调度和指挥，提升公共服务效率和质量，增强社会治理能力，推动社会创新发展，增强社会凝聚力。

  ⑶生态效益（总分9分，得9分）

  生态效益方面，通过智能化管理和数据分析实现资源的高效利用，优化环境监测与保护，增强公众环境保护意识。有利于落实林长制、双重项目建设、草原生态修复治理、野生动植物保护、城市绿化“五项重点“等工作，为生态环保项目实施提供保障，达到国家和行业标准要求。

  ⑷社会公众或服务对象满意度（总分8分，得8分）

  对于社会公众或服务对象满意度，我们编制了《山丹县信息化工作办公室社会公众/服务对象满意度调查问卷》，共设置了10个问题，通过微信小程序“问卷星”向有关人员进行了调查，总共收回有效问卷80份，对于山丹县信息化工作办公室提供的服务内容及准确性进行社会满意度评价，满意度达到93.75%，本项得8分。

  五、存在的问题

  ㈠年度绩效指标缺乏明确性

 山丹县信息化工作办公室在制定年度绩效指标时大部分项目能做到定量与定性相结合，但对一些定性指标没有进一步进行分级分档形式表述，如对于服务对象满意度指标，指标值为“良好”，但未表述“良好”所代表的具体分级数值。

  ㈡财务制度不健全

 山丹县信息化工作办公室制定了《财务管理制度》《预算管理制度》《收支管理制度》《物资采购制度》《合同管理制度》《资产管理制度》《项目管理制度》，但未制定有关往来资金结算管理及财务监督管理方面的管理制度。

  ㈢资产管理不规范

 山丹县信息化工作办公室制定了《资产管理制度》，但该制度内容不健全，没有关于资产的管理职责、资产管理作业流程等内容。此外，该制度规定每年对实物资产年末进行清查盘点，但并未实施。

  ㈣重点项目未按期办结

 山丹县信息化工作办公室2023年计划实施的4个重点项目，其中：“智慧城市建设”项目，该工程自2022年1月开工实施，原计划2023年5月建成，由于建设资金筹集、系统优化完善等原因，未能按计划时间完成项目验收，2023年11月完工项目初验后投入试运行，但截止本次绩效评价时未按规定办理项目竣工财务决算。

  六、主要经验及做法

  委托专业第三方进行政府网站监测

  按照国务院办公厅秘书局印发的《政府网站与政务新媒体检查指标》《政府网站与政务新媒体监管工作年度考核指标》要求，我单位委托中国移动通信集团甘肃有限公司张掖分公司对山丹县政府门户网站、政务服务网进行监测，该做法对于提升政府网站的监测水平、推动政府网站的持续改进、增强政府公信力等方面都具有重要作用和效果。    

  七、有关建议

  ㈠提高绩效指标编制质量

 绩效指标是实施预算绩效管理的基础，它们是绩效目标的细化和量化表达，旨在确保预算管理的效率和效果。绩效目标设定要依据本部门职责任务，结合部门中长期财政规划和年度工作计划，合理确定部门整体绩效目标，设置绩效指标和标准。绩效目标应结合具体指标内容细化和量化，特别是针对效益指标不能以量化形式表述的，可以采用定性的分级分档形式表述。

  ㈡加强内部控制制度建设，建立、健全管理制度

  行政事业单位作为国家治理体系的重要组成部分，其制度建设是保障机构高效运行、实现公共利益最大化的关键。针对我单位存在内控制度不健全、不完整的情况，今后将认真贯彻落实《行政事业单位内控规范》的工作要求，完善内控制度建设领导小组，在坚持内控制度要全面性、重要性、制衡性、适应性等原则的基础上进一步修订本单位的内部控制制度，使之成为符合实际、行之有效的一套内控制度，并且要严格执行。

  ㈢及时推进项目竣工财务决算工作

 财政部《基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》（财建〔2016〕503号）要求建设单位及其主管部门应在项目完工投入使用或者试运行合格后，3个月内及时编报竣工财务决算。建设项目竣工财务决算作为全面反映项目建设情况的总结性文件，是考察项目概算执行情况、衡量项目投资绩效的重要依据，为建设单位后续的工程管理提供经验。同时也是提高基本建设项目固定资产管理水平，更好发挥政府投资项目资金效益的保障。因此我单位今后要对所实施完工项目完成各项账务处理及财产物资的盘点核实，做到账账、账证、账实、账表相符。并收集整理好相关项目竣工财务决算的编制依据资料，包括：经批准的可行性研究报告、初步设计、概算及概算调整文件；招标文件及招标投标书，施工、代建、勘察设计、监理及设备采购等合同，政府采购审批文件、采购合同；历年下达的项目年度财政资金投资计划、预算；工程结算资料；有关的会计及财务管理资料；其他有关资料。按规定编制项目竣工财务决算报表、竣工财务决算说明书，并报财政部门和项目主管部门对项目竣工财务决算审批，或委托有专业能力的社会中介机构进行审核。

  八、需要说明的问题

  无。

      附件：1.山丹县信息化工作办公室2023年度部门(单位)整体支出绩效评价评分表

            2.山丹县信息化工作办公室2023年度部门(单位)整体支出绩效评价问题清单